甘肅投資類(lèi)企業(yè)管理暫行辦法全文

《投資類(lèi)企業(yè)管理暫行辦法》共18條，其主要內容是對投資類(lèi)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)規范、風(fēng)險防范和監督管理等內容都做了詳細的規定。該《辦法》全文如下：

　　甘肅省投資類(lèi)企業(yè)管理暫行辦法

　　甘肅省人民政府令

　　第116號

　　《甘肅省投資類(lèi)企業(yè)管理暫行辦法》已經(jīng)2015年4月20日省人民政府第75次常務(wù)會(huì )議討論通過(guò)，現予公布。自2015年6月1日起施行。

　　2015年4月21日

　　第一條 為促進(jìn)投資類(lèi)企業(yè)規范、有序、健康發(fā)展，加強投資類(lèi)企業(yè)風(fēng)險防范和監督管理，依據國家法律、法規和有關(guān)規定，結合本省實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條 本省行政區域內投資類(lèi)企業(yè)的登記和管理活動(dòng)，適用本辦法。

　　本辦法所稱(chēng)投資類(lèi)企業(yè)，是指經(jīng)工商行政管理部門(mén)核定的名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍中含有投資、投資管理、投資咨詢(xún)、投資信息服務(wù)等字樣的，且不具備開(kāi)展金融、類(lèi)金融業(yè)務(wù)資質(zhì)的企業(yè)。

　　第三條 縣級以上人民政府依法履行本行政區域內投資類(lèi)企業(yè)監督管理職責，組織工商、發(fā)展改革、工信、商務(wù)、公安等有關(guān)部門(mén)和金融監管機構，建立打擊和處置非法集資聯(lián)系工作機制，加強對投資類(lèi)企業(yè)監督管理、風(fēng)險預警和違法行為的處置工作。

　　第四條 工商行政管理部門(mén)負責投資類(lèi)企業(yè)的登記和監督管理工作。

　　發(fā)展改革、工信、商務(wù)等部門(mén)和金融監管機構按照各自職責作好相關(guān)監督管理工作。

　　第五條 投資類(lèi)企業(yè)應當是獨立承擔民事責任的企業(yè)法人。

　　第六條 投資類(lèi)企業(yè)不得從事或者變相從事吸收存款、委托或者代理理財、辦理結算、票據貼現、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔保、外匯買(mǎi)賣(mài)、小額信貸、股權投資、創(chuàng )業(yè)投資、典當等金融、類(lèi)金融業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　第七條 投資類(lèi)企業(yè)名稱(chēng)應當與其經(jīng)營(yíng)范圍相對應。以投資及咨詢(xún)、信息服務(wù)為主要業(yè)務(wù)的，在名稱(chēng)中必須標明投資或投資咨詢(xún)、投資信息服務(wù)字樣;不以投資及咨詢(xún)、信息服務(wù)為主要業(yè)務(wù)的，名稱(chēng)中不得使用投資或投資咨詢(xún)、投資信息服務(wù)字樣。

　　第八條 投資類(lèi)企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍按照其所從事的具體行業(yè)投資或項目投資核準，并標注“依法需取得許可和備案的項目除外”。

　　凡含有金融咨詢(xún)、金融投資、金融中介、理財及其他涉及金融、銀行等特許項目?jì)热莸幕蛘呷谫Y等容易引起公眾誤解的經(jīng)營(yíng)范圍，一律不予核準。

　　第九條 投資類(lèi)企業(yè)應當建立健全企業(yè)法人治理結構、從業(yè)人員守則、項目投資流程、風(fēng)險評估防范、財務(wù)管理、誠信經(jīng)營(yíng)等各項管理制度，并在企業(yè)店堂醒目位置公示。

　　第十條 縣級以上人民政府工商、發(fā)展改革、工信、商務(wù)等有關(guān)部門(mén)和金融監管機構，應當按照企業(yè)信息公示相關(guān)規定，建立投資類(lèi)企業(yè)監督管理信息公示和共享機制。

　　工商行政管理部門(mén)應當將登記、查處投資類(lèi)企業(yè)的相關(guān)信息，自信息產(chǎn)生之日起20個(gè)工作日內，通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統向社會(huì )公示。

　　第十一條 工商行政管理部門(mén)定期對投資類(lèi)企業(yè)開(kāi)展檢查，排查風(fēng)險隱患。通過(guò)日常監管、專(zhuān)項檢查、輿情監測等多種渠道收集信息，分析評估風(fēng)險狀況，對發(fā)現的風(fēng)險隱患和涉嫌違法線(xiàn)索，及時(shí)向相關(guān)部門(mén)通報，并報告同級人民政府。

　　工商行政管理部門(mén)實(shí)施檢查，可以采取書(shū)面檢查、實(shí)地核查、網(wǎng)絡(luò )監測等方式。檢查中可以委托會(huì )計師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)機構開(kāi)展審計、驗資、咨詢(xún)等相關(guān)工作，依法采用其他政府部門(mén)作出的檢查、核查結果或者專(zhuān)業(yè)機構作出的專(zhuān)業(yè)結論。

　　第十二條 投資類(lèi)企業(yè)應當按照工商行政管理部門(mén)的要求，定期報送業(yè)務(wù)情況、財務(wù)會(huì )計報告等資料，報告企業(yè)合并分立、股權變更等重大事項，并對內容的真實(shí)性、準確性、完整性負責。

　　第十三條 工商行政管理部門(mén)查處投資類(lèi)企業(yè)違法行為時(shí)，依法行使下列職權：

　　(一)責令停止違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng);

　　(二)要求當事人就涉嫌違法行為作出說(shuō)明并提供有關(guān)材料;

　　(三)查閱、復制當事人與涉嫌違法行為有關(guān)的財務(wù)會(huì )計、財產(chǎn)權登記等文件、資料;

　　(四)對可能被轉移、隱匿、毀損或者偽造的文件、資料，依照法定程序實(shí)施先行登記保存;

　　(五)法律法規規定的其他職權。

　　第十四條 發(fā)展改革、工信、商務(wù)等有關(guān)部門(mén)和金融監管機構，應當積極配合工商行政管理部門(mén)加強對投資類(lèi)企業(yè)的監督管理。對工商行政管理部門(mén)發(fā)現的涉嫌非法集資、開(kāi)展金融業(yè)務(wù)的行為進(jìn)行認定。

　　認定非法集資的，由工商行政管理部門(mén)和金融監管機構，按照國務(wù)院《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》予以處理。認定非法從事銀行業(yè)、金融機構的業(yè)務(wù)活動(dòng)的，由銀行業(yè)、金融監管機構依法予以取締。涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第十五條 違反本辦法規定，有下列行為之一的，由工商行政管理部門(mén)和金融監管機構依照相關(guān)法律法規的規定予以處罰。涉嫌犯罪的，應當及時(shí)移送司法機關(guān)依法追究刑事責任，同時(shí)報告同級人民政府。

　　(一)利用廣告作虛假宣傳的;

　　(二)超出經(jīng)營(yíng)范圍，開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的;

　　(三)非法從事金融業(yè)務(wù)的。

　　第十六條 投資類(lèi)企業(yè)成立后無(wú)正當理由超過(guò)6個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續6個(gè)月以上的，以及不符合本辦法規定條件，經(jīng)整改仍達不到要求的，可以由登記機關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。

　　第十七條 國家行政機關(guān)及其工作人員有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和直接責任人員依法給予行政處分;構成犯罪的，應當及時(shí)移送司法機關(guān)依法追究刑事責任。

　　(一)不按照規定權限和程序辦理投資類(lèi)企業(yè)登記、備案手續的;

　　(二)沒(méi)有履行監管職責的;

　　(三)在實(shí)施監督管理中有違法行為的;

　　(四)泄露投資類(lèi)企業(yè)商業(yè)秘密的;

　　(五)利用職務(wù)便利參與融資的;

　　(六)其他濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的行為。

　　第十八條 本辦法自2015年6月1日起施行。